单选题:证监会停止证券投资咨询机构年检工作后,证监会及各派出机构将进一步加大对证券投资咨询机构日常监管,建立健全咨询机构的常规监 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证监会停止证券投资咨询机构年检工作后,证监会及各派出机构将进一步加大对证券投资咨询机构日常监管,建立健全咨询机构的常规监管机制,完善事前监管。 ( ) 参考答案: 答案解析:
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。( ) 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以 下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。 证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。A.公司最近2年连续亏损 B.公司有重大违法行为 C.公司最近3年连续亏损 D.公司不按照规定公开其财 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1 B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案