多选题:证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。 A.公司最近2年连续亏损 B.公司有重大违法行为 C.公司最近3年连续亏损 D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者 参考答案: 答案解析:
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1 B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券经营机构从事证券自营业务,应当保持风险意识,贯彻稳健经营方针,防范各种风险因素,制定证券自营风险控制和每日风险自查制 证券经营机构从事证券自营业务,应当保持风险意识,贯彻稳健经营方针,防范各种风险因素,制定证券自营风险控制和每日风险自查制度,在内部设立专门机构和人员对风险状况进 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券账户合并时,应将被合并的证券账户卡收缴存档,并按规定的数据格式将合并的证券账户的资料报送证券交易所。证券交易所审核合 证券账户合并时,应将被合并的证券账户卡收缴存档,并按规定的数据格式将合并的证券账户的资料报送证券交易所。证券交易所审核合格后,实时办理合并手续,并将被合并的账户 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义,持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。 ( 证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义,持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。 客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。A.融资融券业务申请表 B.有效身份证明文件 C.已在营业部开立的普通资金账 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案