单选题:证券账户合并时,应将被合并的证券账户卡收缴存档,并按规定的数据格式将合并的证券账户的资料报送证券交易所。证券交易所审核合 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券账户合并时,应将被合并的证券账户卡收缴存档,并按规定的数据格式将合并的证券账户的资料报送证券交易所。证券交易所审核合格后,实时办理合并手续,并将被合并的账户予以注销。 ( ) 参考答案: 答案解析:
证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义,持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。 ( 证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义,持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。 客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。A.融资融券业务申请表 B.有效身份证明文件 C.已在营业部开立的普通资金账 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。A.已取得证券从业资格 B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
获得代销金融产品资格的证券公司,其分支机构可以自行决定代销金融产品。 ( ) 获得代销金融产品资格的证券公司,其分支机构可以自行决定代销金融产品。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案