多选题:为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全( )。 A.保证金制度 B.每日结算制度 C.涨跌停板制度 D.风险准备金制度 参考答案: 答案解析:
通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。 通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。A.组建特设信托机构,实现真实出售,达到破产隔离 B.完善交易结构,进行信用增级 C.资产证券化的信用评级 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。A.3万元以下 B.1万元以上3万元以下 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券经纪商是指自行买卖证券,从中获取差价收益,并独立承担风险的证券经营机构( ) 证券经纪商是指自行买卖证券,从中获取差价收益,并独立承担风险的证券经营机构( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
从防范内幕交易和利益冲突的角度,证券投资顾问业务也应当与证券承销保荐业务严格隔离,防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业 从防范内幕交易和利益冲突的角度,证券投资顾问业务也应当与证券承销保荐业务严格隔离,防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案