单选题：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（　　）罚款。

题目内容：

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（　　）罚款。 A．3万元以下
B．1万元以上3万元以下
C．1万元以上5万元以下
D．5万元以下

参考答案：

答案解析：

证券经纪商是指自行买卖证券，从中获取差价收益，并独立承担风险的证券经营机构（　　）

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问业务也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。（　　）

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（　　）方面严格分离。A．人员

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

基金销售机构包括（　　）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司 D．证券投资咨询机构

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题