单选题:证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。 A.90% B.80% C.70% D.60% 参考答案: 答案解析:
下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。 下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。法人集中清 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。融资融券业务资格申请书 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。融资融券业务资格申请书股东会关于经营融资融券业务的决议融资融券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在证券研究报告发布之前,制作报告的相关人不得泄露以下信息( )。证券研究报告的发布时间、观点和结论制作与发布研究报告的 在证券研究报告发布之前,制作报告的相关人不得泄露以下信息( )。证券研究报告的发布时间、观点和结论制作与发布研究报告的计划涉及盈利预测等内容的调整计划研究对象 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件申请书证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案