单选题:证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。融资融券业务资格申请书 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
在证券研究报告发布之前,制作报告的相关人不得泄露以下信息( )。证券研究报告的发布时间、观点和结论制作与发布研究报告的 在证券研究报告发布之前,制作报告的相关人不得泄露以下信息( )。证券研究报告的发布时间、观点和结论制作与发布研究报告的计划涉及盈利预测等内容的调整计划研究对象 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件申请书证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问的职责包括( )。接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全估相关活动所涉及的风险对委托 财务顾问的职责包括( )。接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全估相关活动所涉及的风险对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括( )。处罚处分机构或个人名称处罚处分时间会员对本单位从业人员作出的处罚处分 中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括( )。处罚处分机构或个人名称处罚处分时间会员对本单位从业人员作出的处罚处分文号A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案