单选题:从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。( ) 参考答案: 答案解析:
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。A.人员 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,错误的是( )。A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 B.营业部在办理账户身份信息变更业务时, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》明确规定的特大安全事故有( )。 《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》明确规定的特大安全事故有( )。 A.特大火灾事故 B.特大公共卫生事故 C.特大交通安全事故 D.特大建筑质量事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
依据《特种设备安全监察条例》的规定,特种设备出厂时,未按照安全技术规范的要求附有设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维 依据《特种设备安全监察条例》的规定,特种设备出厂时,未按照安全技术规范的要求附有设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件的,由特种设备 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案