单选题：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为(　　)。替客户办理账户开立、注销、转移与客户约定分享投资收益向

题目内容：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为(　　)。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 A．①②③
A．①②③
B．②③④
B．②③④
C．①③④
C．①③④
D．①②④
D．①②④
参考答案：
答案解析：

未经(　　)的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

未经(　　)的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A．中国人民银行 A．中国人民银行 B．财政部 B．财政部 C．中国证监会 C．中国证监会 D．国务院 D．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(　　)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(　　)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括(　　)。净资本风险覆盖率资本杠杆率销售利润率流动

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括(　　)。净资本风险覆盖率资本杠杆率销售利润率流动性覆盖率净稳定资金率A． B． C． D

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行(　　)等活动。股权融资债券融资债务

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行(　　)等活动。股权融资债券融资债务重组资产重组A． A．①②④ B． B．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，(　　)是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，(　　)是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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