单选题：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(　　)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月

题目内容：
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(　　)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 A．①②④
A．①②④
A．①②④
B．①②③
B．①②③
B．①②③
C．①③④
C．①③④
C．①③④
D．①②③④
D．①②③④
D．①②③④
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答案解析：

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括(　　)。净资本风险覆盖率资本杠杆率销售利润率流动

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括(　　)。净资本风险覆盖率资本杠杆率销售利润率流动性覆盖率净稳定资金率A． B． C． D

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行(　　)等活动。股权融资债券融资债务

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行(　　)等活动。股权融资债券融资债务重组资产重组A． A．①②④ B． B．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，(　　)是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，(　　)是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备(　　)。从事证券业务所

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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融资融券的标的证券为债券的，应当符合的条件有(　　)。债券托管面值在1亿元以上债券信用评级在AA级(含)以上债券剩余期限

融资融券的标的证券为债券的，应当符合的条件有(　　)。债券托管面值在1亿元以上债券信用评级在AA级(含)以上债券剩余期限在2年以上交易所规定的其他情形A． A．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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