单选题:下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的 参考答案: 答案解析:
( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 ( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 A.证券代销 B.证券包销 C.证券助销 D.承销 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券 ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。 A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制 B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制 C.董事会-投资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司为期货公司介绍客户时,合规的行为有()。 I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险 证券公司为期货公司介绍客户时,合规的行为有()。 I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险 III作获利保证、共担风险等承 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。I融资融券业务申请表II客户的基本资料(包括配偶) 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。I融资融券业务申请表II客户的基本资料(包括配偶) III客户投资经验证明 IV 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案