单选题：证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。 I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险

题目内容：

证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。
I明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II解释期货交易的方式、流程及风险
III作获利保证、共担风险等承诺
IV 作虚假宣传 A．I、 II
B．I、 III 、IV
C．I、 II 、III、 IV
D．II 、III

参考答案：
答案解析：

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。I融资融券业务申请表II客户的基本资料（包括配偶）

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。I融资融券业务申请表II客户的基本资料（包括配偶） III客户投资经验证明 IV

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。I董事长II总经理 III经理IV主任 A．I

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。I受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II

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下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（　　）。 A．中证资本市场发展监测中心有限公司 B．中国证券业协会 C．地方性证券业协会 D．地方性证券交

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诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。 A．1 B．3 C．5 D．10

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