多选题:下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有( )。 A.在执业过程中不得以获取利益为目的 B.在执业过程中获取的利益应当退还 C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还 D.在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为 参考答案: 答案解析:
以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。 以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。A.期货交易所结算部总监 B.期货投资咨询机构咨询师 C.期货公司总经理 D.期货保证金存管银行负 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。A.某次培训缺席 B. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是( )。 王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是( )。A.董事会应当提前通知王某 B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定履行职责 B.未按规定参加 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货公司监督管理办法》,下列选项中,期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。 根据《期货公司监督管理办法》,下列选项中,期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。A.控股股东净资产规模 B.控股股东近期是否受过行政处罚 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案