多选题:期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。 A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 参考答案: 答案解析:
根据《期货公司监督管理办法》,下列选项中,期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。 根据《期货公司监督管理办法》,下列选项中,期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。A.控股股东净资产规模 B.控股股东近期是否受过行政处罚 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由( )审批。 根据《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由( )审批。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国期货业协会 D.中国证监会及中国期货业协会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日 B.每月 C.每季 D.每年 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案