单选题:下列关于采取证券市场禁人措施的表述中,正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于采取证券市场禁人措施的表述中,正确的是( )。 A.涉嫌犯罪的.应当移送司法机关.由其决定是否采取证券市场禁入措施 B.构成犯罪的.应当采取终身市场禁入措施 C.采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚 D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证 参考答案: 答案解析:
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷. 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐制度主要包括( )。Ⅰ.建立独立董事制度Ⅱ.明确保荐期限Ⅲ.确立保荐责任Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理 保荐制度主要包括( )。Ⅰ.建立独立董事制度Ⅱ.明确保荐期限Ⅲ.确立保荐责任Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到( )。Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期Ⅱ. 对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到( )。Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章Ⅲ. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金评价机构应加入( ),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。 基金评价机构应加入( ),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A.基金行业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.工会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案