单选题：有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。Ⅰ．净资本为人民币4000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．

题目内容：
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。
Ⅰ．净资本为人民币4000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人 A．ⅠⅡ
B．ⅢⅣ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅣ

参考答案：
答案解析：

保荐制度主要包括（　　）。Ⅰ．建立独立董事制度Ⅱ．明确保荐期限Ⅲ．确立保荐责任Ⅳ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理

保荐制度主要包括（　　）。Ⅰ．建立独立董事制度Ⅱ．明确保荐期限Ⅲ．确立保荐责任Ⅳ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件．发行人律师应做到（　　）。Ⅰ．在该文件首页签名或签署鉴证日期Ⅱ．

对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件．发行人律师应做到（　　）。Ⅰ．在该文件首页签名或签署鉴证日期Ⅱ．律师事务所在该文件首页加盖公章Ⅲ．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

基金评价机构应加入（　　），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

基金评价机构应加入（　　），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A．基金行业协会 B．中国证监会 C．中国证监会派出机构 D．工会

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

诚信信息中奖励信息的效力期限为（　　）年。

诚信信息中奖励信息的效力期限为（　　）年。A．1 B．3 C．5 D．10

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

在基金管理公司中主要由（　　）承担基金的投资运作职责。

在基金管理公司中主要由（　　）承担基金的投资运作职责。A．投资决策委员会 B．主管投资的副总经理 C．投资管理人员 D．基金经理

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案