单选题：关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责，下列说

题目内容：

关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责，下列说法错误的是(　　)。 A．非首次公开发行股票
B．上市公司发行新股、可转换公司债券
C．公开发行存托凭证
D．中国证监会认定的其他情形

参考答案：

答案解析：

实现利润未达到预测金额(　　)，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监

实现利润未达到预测金额(　　)，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A．20％ B．30％ C．50

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取(　　)。A．移送司法机关追究责任 B．监管谈话 C．出具警示函 D．责令改正

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下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是(　　)。A．财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B．接受委托的，财务顾问应当指定3

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券投资咨询人员违反(　　)的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

应急演练应当形成报告，保存期不得少于(　　)年。A．3 B．5 C．7 D．10

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