单选题:证券投资咨询人员违反(  )的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。同时在两个

题目内容:
证券投资咨询人员违反(  )的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:
答案解析:

应急演练应当形成报告,保存期不得少于(  )年。

应急演练应当形成报告,保存期不得少于(  )年。A.3 B.5 C.7 D.10

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下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有(  )。A.信息技术规划 B.信息系统建设 C.信息安全保障 D.信息风险监控

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证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由(  )批准。(  )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责

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证券公司(  )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流

证券公司(  )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董

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证券公司(  )的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会

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