多选题:证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。 A.收费相关法规 B.客户相关资料 C.收费项目 D.收费标准 参考答案: 答案解析:
信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关 信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。A.知情程度和态度 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。A.没收业务收入 B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.未经客户的委托,擅自为客 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是( )。 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是( )。A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案