多选题:保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有(  )。

题目内容:
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有(  )。 A.没收业务收入
B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

参考答案:
答案解析:

下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是(  )。

下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是(  )。A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.未经客户的委托,擅自为客

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下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是(  )。

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是(  )。A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

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下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(  )。

下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(  )。A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收

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设立证券公司,应当具备(  )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

设立证券公司,应当具备(  )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。A.《中华人民共和国公司法》 B.《中户人民共和国证券法》 C.《证券公司监督管理机构

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融资融券业务的特点包括(  )。

融资融券业务的特点包括(  )。A.多层次证券市场的基础 B.发挥价格稳定器的作用 C.刺激A股市场活跃 D.融资融券业务给投资者带来机遇

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