多选题:保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 A.没收业务收入 B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 参考答案: 答案解析:
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.未经客户的委托,擅自为客 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是( )。 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是( )。A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。 设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。A.《中华人民共和国公司法》 B.《中户人民共和国证券法》 C.《证券公司监督管理机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
融资融券业务的特点包括( )。 融资融券业务的特点包括( )。A.多层次证券市场的基础 B.发挥价格稳定器的作用 C.刺激A股市场活跃 D.融资融券业务给投资者带来机遇 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案