单选题：(　　)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证

题目内容：
(　　)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
①业务人员
②证券公司
③证券服务机构
④投资者 A．①②④
B．①②③④
C．①③④
D．①②③
参考答案：
答案解析：

下列说法错误的是(　　)。

下列说法错误的是(　　)。A．企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券 B．发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则 C．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责，下列说

关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责，下列说法错误的是(　　)。A．非首次公开发行股

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

实现利润未达到预测金额(　　)，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监

实现利润未达到预测金额(　　)，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A．20％ B．30％ C．50

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取(　　)。

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取(　　)。A．移送司法机关追究责任 B．监管谈话 C．出具警示函 D．责令改正

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是(　　)。

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是(　　)。A．财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B．接受委托的，财务顾问应当指定3

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案