单选题:按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。已被机构聘用最近2年未受 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
评估普通投资者风险承受能力的主要因素有( )。财务状况投资知识投资目标投资水平风险偏好 评估普通投资者风险承受能力的主要因素有( )。财务状况投资知识投资目标投资水平风险偏好A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。推荐企业挂牌开展区域性股权市场业务过程的内幕交易为合格投资者提供 下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。推荐企业挂牌开展区域性股权市场业务过程的内幕交易为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息推荐企业展示A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
资产托管机构办理资产管理资的产托管业务,应当履行的职责有( )。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资或清算指令, 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务,应当履行的职责有( )。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资或清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有如下情形的,独立董事不得少于 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案