单选题：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(　　)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月

题目内容：
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(　　)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 A．①②④
B．①②③
C．①③④
D．①②③④
参考答案：
答案解析：

资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有(　　)。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资或清算指令，

资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有(　　)。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有(　　)。由部门负责人确定融资融券业务的总规模业务决策机构确定对具体客户的授信

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有(　　)。由部门负责人确定融资融券业务的总规模业务决策机构确定对具体客户的授信额度业务执行部门确定单一客户的授信额度分

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司风险控制指标体系的核心是(　　)。

证券公司风险控制指标体系的核心是(　　)。A．收益性和安全性 A．收益性和安全性 B．净资本和收益性 B．净资本和收益性 C．净资本和流动性 C．净资本和流动性

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案