资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )。A．投资形式 B．负债形式C．融资形式D．资产形式

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案

（ ）是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

（ ）是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。 A．佣金 B．过户费 C．印花税 D．变更费

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案

下列有关公平原则的说法正确的是（　　）。I 应当公正地对待证券交易的各方II 参与各方应当获得平等的机会III 资金数量

下列有关公平原则的说法正确的是（　　）。I 应当公正地对待证券交易的各方II 参与各方应当获得平等的机会III 资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇I

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案

聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（　　）。

聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（　　）。A．处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款。 A．10万元以上50万元以下 B．20万元以上50万元以下 C．30万元以上10

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案