单选题:聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。 A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 C.由证券监督管理机构予以取缔 D.处以10万元以上30万元以下的罚款 参考答案: 答案解析:
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。 A.10万元以上50万元以下 B.20万元以上50万元以下 C.30万元以上10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人,但截止到2015年4月25日时,该公司董事会成员实际为5人,下列说法正确的 甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人,但截止到2015年4月25日时,该公司董事会成员实际为5人,下列说法正确的是( )。 A.该公司应当在2015年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。 中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。 A.5 B.10 C.15 D.20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司按照国家规定,不可以( )证券类金融产品。 证券公司按照国家规定,不可以( )证券类金融产品。 A.发行 B.交易 C.委托他人代为买卖 D.销售 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
20世纪80年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有( )I政府债券II金融债券III可转换公司债 20世纪80年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有( )I政府债券II金融债券III可转换公司债券IV附权证债券A.I、II、I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案