多选题:对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项。 A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 参考答案: 答案解析:
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,做出( )的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,做出( )的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。A.公正 B.独立 C.审慎 D.及时 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级 自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会将( )。 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会将( )。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在协会网站公示 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括( )。 机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括( )。A.品行端正,具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案