多选题:首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,做出( )的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,做出( )的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。 A.公正 B.独立 C.审慎 D.及时 参考答案: 答案解析:
自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级 自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会将( )。 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会将( )。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在协会网站公示 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括( )。 机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括( )。A.品行端正,具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经 申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案