单选题：证券投资顾问业务的内部控制要求包括(　　)。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

题目内容：

证券投资顾问业务的内部控制要求包括(　　)。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求 A．①②③
B．①②④
C．①②③④
D．①③④

参考答案：

答案解析：

关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。

关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。A．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 B．同时从事证券

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是(　　)。A．采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B．公司股

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是(　　)。A．业务规则将提高最低申报股份数量要求 B．业务规则放宽股份限售规定 C．业务规则规定申请挂牌公司股东人

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的(　　)，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A．3％ B．5％ C．7％ D．10％

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，(　　)及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、

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