单选题:以下做法中错误的是( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下做法中错误的是( )。 A.证券公司应当建立完备的协助开户制度 B.证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 C.证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D.证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同,办理开户手续 参考答案: 答案解析:
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取( )措施。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取( )措施。A.对公司负责人给予警告、谴责等处分,对公司处以10万元至30万元罚款 B.对公司 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会及其派出机构可以根据( )原则要求期货公司调整净资本扣减比例。 中国证监会及其派出机构可以根据( )原则要求期货公司调整净资本扣减比例。A.公平监管 B.公开监管 C.审慎监管 D.公开监管 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案