判断题:期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( ) 参考答案: 答案解析:
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在( )情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在( )情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。A.5 B.10 C.20 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.期货业协会 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案