证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平...

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所...

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，下列关于上市公司就重大资产重组决议的说法中，正确的是（　）。A.必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过 B.必须

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即...

境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。Ⅰ．预留印鉴Ⅱ．资金账户卡Ⅲ．代理人身份证Ⅳ．证券账户卡A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。...

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理 B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负

向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过()人，亦构成变相公开发行股票。A:150  B:50  C:100  D:200

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的（    ）及其他风险。Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.道德风险A、Ⅰ,

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件是（    ）。A、注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 B、具有完善的公司治理和内部控制制度，风

通过公开募集方式设立基金的基金份额持有人按其所持（    ）享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立基金的收益分配和风险承担由（    ）约定。A、基金份额；

证券公司经营证券自营业务的，必须符合：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。A、100%；

公司设立子公司应当向（ ）申请登记。A、法院 B、公司登记机关 C、税务机关 D、不用申请登记

下列表述中，正确的有（ ）。A.期货公司应当加人期货业协会 B.期货公司应当加人工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期

期货公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符

期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.监事会主席 B.经理层人员 C.董事长 D.取得期货公司

有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）中的较低值。A.有价证券基准计算价值的80% B.有价证券基准计算价值的90% C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货

囯务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有...

对于违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》的机构，中国期货业协会可作出的处理包括（ ）。A.要求其按期改正 B.逾期不改正的，给予训诫 C.逾期不改正的，公开

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币（ ）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近（）个会计年度内至少1个会计年度盈利。