《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有( )。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的...

用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户为( )。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损

证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有（ ）。A、盈利预测、误导性陈述和重大遗漏 B、盈利预测、误导性陈述和遗漏 C、虛假记载、误导性陈述和遗漏

未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

下列说法中正确的是（ ）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产...

发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②...

《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满1...

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D

下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正.监管谈话.出具警示函

金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险...

证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处5年上10年以

《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200

按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证...

对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料 B.向相关部门汇报，并直接将投资

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的...

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证...

(    )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A．违规出具金融票证罪     B．对违法票据承兑、

（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账 B.客户信用资金账户 C.客户信用证券台账 D.客