假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（ ）。A.10.42% B.11%

财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年 B.半年 C.季度 D.两年

下列属于资产证券化参与者的有（ ）。①发起人②承销商③受托人④投资者A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④

政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。①一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限...

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（ ）个工作日。A.15；30

沪深300指数为（ ）。A.大盘指数 B.大中盘指数 C.中盘指数 D.中小盘指数

首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。A.10% B.20% C.30% D.40%

企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（ ）。A.银行信用融资 B.消

投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.2％ B.3％ C.4％ D.5％

《中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定》，自（ ）起施行。A.2013年5月1日 B.2014年5月1日 C.2015年5月1日 D

（ ）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。A.1977 B.1981 C.1982 D.1983

证券交易所实行（ ）的原则。Ⅰ．公正Ⅱ．公开Ⅲ．交易双方公开竞价Ⅳ．公平A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分的。A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制

享有优先认股权的股东的选择有( )． Ⅰ．认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人Ⅲ．听任该权利过期失效Ⅳ．失效前请求他人代为行使该权利A、Ⅰ

1988 年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A

基金的主要当事人有()。①监管机构②基金投资者③基金管理人④基金托管人A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括()。①报价②格式化询价③协商④确认成交A.①②③ B.①③④ C.

金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A.直接义务 B.违背受托义

下列关于证监会派出机构的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局Ⅱ.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立...

下列具有法人资格的有（ ）。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ