下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是(　)。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘  B.以基金持有的股票价

大多数资信好的公司发行商业票据的方式是(　)。A.直接发行  B.间接发行  C.贴现发行  D.溢价发行

（ ）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。A. 财险公司 B. 寿险公司 C. 中国的社会保障基金 D. 企业年金

若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（ ）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证...

下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（ ）。A、即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率 B、远期利率指的是资

伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（ ）股票价格指数编制方法。A、算术平均法 B、几何平均法 C、加权平均法 D、特许氏加权法

（ ）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A、贝塔系数 B、标准差

下列关于随机变量的说法，错误的是（ ）。A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量 B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量

通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（ ）。A、企业的销售利润率 B、企业的销售总额 C、企业的财务杠杆 D、使用资产的效率

股票估值的内在价值法不包括（ ）。A、股利贴现模型 B、自由现金流量贴现模型 C、超额收益贴现模型 D、市盈率模型

有关现金流量表叙述不正确的有（ ）A.现金流量表的编制是权责发生制 B.现金流量表的编制基础是收付实现制 C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评论企业未

（ ）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。A、破产清算 B、买壳上市或借壳上市 C、管理层回购 D、二次出售

经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》 B、《集合投资计划治理白皮书》 C、《证券集合

为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（ ）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。A. 30% B. 40% C. 50% D. 60%

如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在（ ）以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。A.

证券交易所的结算方式有（ ）A. 全额结算方式 B. 净额结算方式 C. 全额结算方式和净额结算方式 D. 差额清算

下列关于非系统性风险的描述不正确的是( )。A.对大多数公司产生影响  B.可以被分散  C.只对个别公司产生影响  D.公司爆发产品质量问题属于非系统性风险

下列对执行交易指令描述正确的是（ ）。Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

债券市场价格越（ ）债券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。A. 接近；长 B. 接近；短 C. 偏离；长 D. 偏离；短

投资本金20万元，在年复利5．5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40万元。A. 14.4 B. 13.09 C. 13.5 D. 14.21