根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假陈述记载承担无过错责任的是（）。A.发行人 B.承销人 C.实际控制人 D.保荐人

证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元

某有限合伙企业在经营期间吸收甲为有限合伙人。下列关于甲入伙前有限合伙企业债务的表述，符合《合伙企业法》规定的是()A.甲不承担责任 B.甲承担无限连带责任 C.

根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ．数...

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。A.资金、信息 B.市场 C.价格 D.股票

列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ．挪用客户所委托买卖的...

股东权利滥用的内容包括（ ）。Ⅰ．滥用的方式Ⅱ．滥用的损害对象Ⅲ．滥用的后果Ⅳ．滥用的责任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记...

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（    ）履行登记手续，报送基本情况。A、中国证监会 B、证券业协会 C、银行业协会 D、基金行业协会

基金份额上市交易，应当符合下列（    ）条件。A、封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上 B、基金份额持有人不少于100人 C、基金募集金额

单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续（ ）交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券...

申请设立期货公司，应具备的条件包含（ ）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币4000万元 Ⅱ.有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅲ.有合格的经营...

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国期货业协会核准的任职资格。

期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。A.对直接责任人员，给予警告，并处罚款 B.情节严重的，责令期货公司停业整顿或

根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为（）。A.为客户交存保证金支付手续费、税款 B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 C.允许会员在保

期货公司董事会拟免除首席风险官职务时，应当按规定将（）书面报告监管部门。A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.首席风险官履历

期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.成立后无正当理由超过2个月未开业