封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配。A、投资总额 B、出资比例 C、权益大小 D、类型

有限责任公司设董事会，其成员为( )。A.一人至十一人 B.二人至十二人 C.三人至十三人 D.四人至十四人

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》Ⅲ.《证券公司内部控制指引》...

证券公司直接为投资者开立（ ）。A、证券账户 B、资金结算账户 C、证券交收账户 D、担保资金账户

证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。A.证券经纪 B.证券自营 C.融资融券 D.证券咨询

下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。①当事人的名称②代销证券的种类、数量、金额及发行价格③包销的期限及起止日期④违约责任A.①② B.③④

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会 B.证券公司所在

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产...

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万

发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（ ）披露。A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.中国货币网 D.中国

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出...

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由()所决定。A.中国人民银行及其分支机构 B.中国证监会及其派出机构 C.财政部 D.国务院

按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直...

证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以()进行投资。A.自有资金 B.保证金 C.佣金 D.流动资金

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公...

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()元。A.1000万 B.2000万 C.5000万 D.

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）...

证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3 B.5 C.7 D.10

下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数 B.董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件 C.注册资本不低