根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ )。A、私募基金和公募基金 B、契约型基金和公司型基金 C、封闭式基金和开放式基金 D、在岸基金和离岸基金

对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A、10日 B

公开募集基金的基金合同不包括(　)。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务  B.基金财产的投资方向和投资限制  C.基金管理人和基金托管人的名

以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是(　)。A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者  B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产  C.

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行 B

基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。A.即时保存；本地备份 B.即时保存；异地备份 C.定期保存；异地备份 D.定期

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基...

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.二级市场供求关系 B.基金份额净值 C.基金资产总值 D.银行存贷款利率

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.公正性原则 D.及时性原则

从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.操作风险A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

QDII基金份额的认购程序不包括（ ）。A.开户 B.认购 C.确认 D.申请

ETF建仓期不超过（ ）个月。A.3 B.4 C.5 D.6

基金招募说明书中披露的事项中不含（ ）。A、基金运作费用的费率水平，收取方式 B、基金份额发售的日期，价格，期限 C、基金效益目标，投资范围，投资策略 D、基金

对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。A、罚款 B、提示改正 C、出具监管警示函 D、暂停办理相关业务

关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。A、开放式基金成为主流产品 B、基金行业分散趋势突出 C、快速发展，市场地位和影响不断提高

我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。A、2003年6月1日 B、2003年7月1日 C、2004年6月1日 D、2004年7月1日

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A.暂停办理相关业务 B.提示改正 C.出具监管警示函 D.罚款

基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天 B.基金份额发售之日 C.基金份额发售前一天 D.基金份额发售第二天

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A、10 B、5 C、7

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。A、中央银行或财政部 B、中央银行或证监会 C、中国证监会或