非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，可以成为合格投资者的有（　）。A.净资产为人民币600万元的合伙企业 B.社会保障基金 C.名下

收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约；收购人预计无法在事实发生之日起一定期限内发出全面要约的，应当在前述期...

根据证券法律制度的规定，关于要约收购程序，下列表述不正确的是（　　）。A.收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12

某普通合伙企业在经营期间吸收甲入伙。甲入伙前，合伙企业对乙负债10万元。甲入伙后，该合伙企业继续亏损，甲遂要求退伙，获其他合伙人一致同意。在此期间，该合伙...

下列关于分公司的说法中，错误的是( )。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制  B.不具有法人资格  C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动  D.

证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券  B.以自己

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金

下列不属于董事会职权的是（ ）。A.决定公司内部管理机构的设置 B.对公司增加或者减少注册资本作出决议 C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理 D.制定公

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（...

证券金融公司的资金，除用于履行职责和维持公司正常运转外，只能用于（    ）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金...

非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（    ）备案。A、基金行业协会 B、中国证监会 C、证券业协会 D、银行业协会

法人出借自己或者他人的证券账户（    ）。A、是《证券法》禁止的 B、在证监会监督下进行 C、需报送监管部门 D、在双方同意下可以进行

以下不属于内幕信息特征的是（ ）。A、与上市公司无直接的关联性 B、未公开性 C、重要性 D、相关性

下列关于资产管理业务投资主办人的说法，错误的是（ ）。A、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于3人 B、投资主办人通过中国证券业协会的注册登记 C、具有

依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应在（ ）日内向协会进行离职备案。A、5 B、7 C、10 D、30

经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的（ ）。A、证券业务种类 B、证券业务规章 C、证券业务范围 D、证券业务期限

下列选项中属于公司普通股东依法享有的权利的有（ ）。 Ⅰ.参与重大决策权 Ⅱ.选择、监督、管理权 Ⅲ.资产收益权 Ⅳ.股东身份权A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,

下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会 派出机构提交的材料的是（ ）。A.拟设立营业部的决议文件 B.申请日前6个月月末

下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司可以向股东作出最低收益、分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“...