证券投资者保护基金公司设立的意义有()。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个案...

场外市场的特征具有()。①挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度...

《中华人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。①董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3；②公司未弥补的亏损...

当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（ ）。A、股息 B、红利 C、资本利得 D、利息

虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款。A、10%以上15%以下 B、5%以上15%以下 C

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。Ⅰ保密意识Ⅱ合规操作意识Ⅲ风险控制意识Ⅳ风险杜绝意识A

下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销 B.证券的代销、包销期限最长不得超过90

证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或...

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括...

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。①发行数额在200万元以上的②利用募集的资金进行违法活动的③转移或者隐瞒所募集资...

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检...

期货公司可以从事的业务包括()。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④ B.①②③

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.50 B.80 C.100 D.200

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确( )。 ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理A.①②③ B.①③④ C.

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位 B.犯罪主体是法人 C.犯罪主观方面是故意 D.犯罪客体是国家金融管理秩序

（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆中心 D.中央国债登记结算有限责任公司

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.1

经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。A.A1.A2.A3.A4.A5 B.A5.A4.A3.A2.A1

未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上3

在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ...