下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B.股票是流动性很强的证券 C.股票持有人在收回投资的同时，将股票所代

基金销售渠道审慎调查包括（）Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查...

关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。A. 基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意，并由董事长签发 B. 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告 C.

票据市场按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。A. 交易对象 B. 交易方式 C. 交割期限 D. 交易工具

基金市场的参与主体不包括( )。 A、中国银行B、基金当事人C、基金市场服务机构D、基金监管机构和自律组织

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值...

下列不属于基金业的地位和作用的是（）。 A、完善金融体系和社会保障体系B、促进了金融行业交易成本的降低C、优化金融结构，促进经济增长D、为...

下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是(　)。A.有利于投资者的价值判断  B.有利于防止利益冲突与利益输送  C.有利于提高证券市场的效率  D.能有效防止

证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的(　)三大部分。A.份额核算  B.基金登记  C.基金交易  D.后台管

基金管理人前台部门的目标是（ ）。A.利润最大化 B.消费者剩余最大化 C.客户满意度最大化 D.保障公司为客户提供服务的持续性

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的教育

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。A、董事会 B、公司经营层 C、股东大会 D、总经理

下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。A、严格账户管理 B、基金托管人应制定业务规则并监督实施 C、签订销售协议，明确权利和义务 D、禁止提前发行

基金管理人在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A、30 B、60 C、90 D、180

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。A、0．50% B、0．75% C、1% D、1．50%

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（ ）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定 B、基金合同期限为3年以上 C、基金募集金额不低于2亿

目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。A、市场价格 B、份额净值 C、交易价格 D、份额总额

（）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A.公司独立运作原则 B

按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（ ）。A、国内股票型基金 B、国外股票型基金 C、区域股票型基金 D、全球股票型基金

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A、健全性 B、有效性 C、