根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（ ）。A.3% B.4% C.5% D.6%

A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%，那么该企业的加权平均资本成本为...

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量A.①②③ B.①

下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（ ）。A.累积性 B.隐藏性 C.或然性 D

2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（ ）倍。A.120 B.121 C.130 D.131

按照发行时证券的性质，证券分为( )。A、可转换债券、可转换优先股票 B、可转换普通股票、可转换优先股票 C、可转换债券、可转换普通股票 D、可转换债券、信用债

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（　　）是股东名册的必备事项。Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编...

王某委托买卖证券，则他需要支付的是()。①佣金②个人所得税③过户费④印花税A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（ ）。Ⅰ．中...

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。①公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上③公司股本总额超过人...

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准...

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以...

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。①当事人的权利义务...

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。A.5 B.50 C.80 D.100

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5％以上10％以下 B.5％

下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产 B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证 C.保存基金的会计账册、记录15年以上 D.执行基金管理人的投资指令

证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金( )。A.只能直接向委托人支付 B.可以由证券公司利用特定账户代收 C.可以由证券公司随意代收 D.与委托人现场交

发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。A.1 B.2 C.3 D.4