经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①薪酬与提名委员会②审计委员会...

按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐 B.

基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。A.3；30

甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规...

甲有限责任公司未设董事会,股东乙为执行董事。根据公司法律制度的规定,在公司章程无特别规定的情形下,乙可以行使的职权有(  )A.召集股东会会议 B.决定公司的投

甲、乙、丙三人共同出资80万元设立了一家有限责任公司，其中甲出资40万元，乙出资25万元，丙出资15万元。2017年4月公司成立后，召开了第一次股东会会议...

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5％以上1

公司在清算期间的下列行为中，不符合法律规定的是（　）。A.签订新的买卖合同 B.清偿所欠的债务 C.以公司的名义参加民事诉讼 D.收回委托其他公司保管的设备

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客

限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。Ⅰ．国债Ⅱ．在证券交易所上市的企业债券Ⅲ．股票型证券...

对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。A.60 B.180 C.90 D.360

签订上市协议的公司应公告的事项不包括（ ）。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 B.持有公司股份最多的前10名股东的名单 C.公司的实际控制

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ．其生产经营符合国家产业政策Ⅱ．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％...

发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（    ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有...

下列有关期货交易所的职责的说法错误的是（    ）。A、期货交易所不以营利为目的 B、期货交易所按章程的规定实行自律管理 C、期货交易所以其部分财产承担民事责任

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（ ）个交易日日均证券类资产低于（ ）万元或者有重大违约记录的客户证券公司不得为...

下列选项中，从事证券业务的机构包含（ ）。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅱ

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产 无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 （ ）

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。