选择题:证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。A.全面性.审慎性和合规性 B.全面性.独立性和合规性 C.全面性.审慎性和预见性 D.全面性.独立性和预见性 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。 A.全面性.审慎性和合规性 B.全面性.独立性和合规性 C.全面性.审慎性和预见性 D.全面性.独立性和预见性 参考答案: 答案解析:
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于( )A.30% B.40% C.50% D.60 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于( )A.30% B.40% C.50% D.60 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,... 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。... 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下(.)等行政监管措施。... 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下(.)等行政监管措施。... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
一般来说,使医患之间信托-契约关系能够得到理想体现的是A.双方冲突型 B.患者主导型 C.主动-被动型 D.指导-合作型 E.共同参与型 一般来说,使医患之间信托-契约关系能够得到理想体现的是A.双方冲突型 B.患者主导型 C.主动-被动型 D.指导-合作型 E.共同参与型 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案