（　　）是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的可能性。A.信用风险 B.操作风险 C.流动性风险 D.技术风险

三大类审计不包括（　　）。A.外部审计 B.内部审计 C.独立审计 D.事务所审计

在判断一个自然人或法人是否是银行的关联方时，下列哪个不属于它的重要决定因素（）。A.股权关系 B.人身关系 C.雇佣关系 D.支配权

银行业监管机构贯彻落实“回归本源，服从服务于经济社会发展”的措施，不包括（）。A.全力支持重大战略实施 B.丰富我国金融产品的多样性 C.积极支持供给侧结构性改

下列属于《巴塞尔协议III》规定的商业银行核心一级资本的有（）。A 资本公积可计入部分 B 盈余公积 C 重估储备 D 普通贷款储备 E 混合型债务工具

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户...

判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括( )。A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票的价格 D.股票的价格弹性或者恢复能力

债券的票面要素包括（ ）。Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（ ）等条件。Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ.具有证券...

政府债券的特征包括（ ）。①安全性高②流通性强③收益稳定④免税待遇A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④

下列不属于内幕信息的是（ ）。A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B.公司增资的计划 C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20

在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（ ）几个步骤。①开户②缴款③认购④确认A.①②③ B.①②④ C

资本市场的多层次性体现在()。①投资者结构的多层次性②中介机构和监管体系的多层次性③交易定价的多样性④交割清算方式的多样性A.①②③ B.①②④

社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括( )。①基本养老保险基金 ②基本医疗保险基金③工伤保险基金 ...

证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。①股票融资②债券融资③投资基金融资A.①② B.①③ C.②③ D.①②③

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见 B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市

评级的主要内容包括()。①考查发行单位能否按期付息②分析债券发行单位的偿债能力③评价发行单位的费用④考查投资人承担的风险程度A.①③ B.①④

国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差...

可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。A.1倍 B.1.2倍 C.1.5

A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）A.2；75% B.