按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。A.10% B.20% C.30% D

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。A.5 B.4 C.3 D.

证券公司( )的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。A.董事会  B.监事会 C.流动性

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。 ①转融通专用资金账户 ②转融通专用证券账户③转融通担保证券账...

按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并...

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）A.委托人资格审查 B.产品尽职调查 C.市场调查 D.委托人资格审查和产品尽职调查

公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外...

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并...

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市...

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）A.30% B.40% C.50% D.60

根据有关规定，公司董事会、监事会的成员可以由公司职工代表出任。下列表述中，正确的是（  ）。A.国有独资公司的董事会、监事会成员中，应当有职工代表，且其比例不得

下列不属于有限责任公司经理职权的是（ ）。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案 B.提请聘任或者解聘公司副经理 C.决定公司财务负责人的报酬 D.组织实施董事

下列不能提议召开临时股东会会议的是（ ）。A.拥有20％表决权的股东 B.1／3的董事 C.设立监事会的公司的监事 D.监事会

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。Ⅰ．责令改正，给予警告；Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以...

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10

融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，（ ）用于证券买卖。A、可以 B、禁止 C、通过监管部门批准后 D、视客户资产风险承受

证券公司从事客户资产管理业务，投资风险应当由（ ）承担。A、客户 B、证券公司 C、操作员 D、客户与证券公司

下列关于证券公司经营证券自营业务规模的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生...

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包含（ ）。 Ⅰ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到...

股票是公司签发的证明（ ）所持股份的凭证。A、股东 B、债权人 C、债务人 D、董事