基金管理人应当履行的职责有（ ）。Ⅰ．将其固有财产从事证券投资Ⅱ．办理基金备案手续Ⅲ．编制中期和年度基金报告Ⅳ．召集基金份额持有人大会A.Ⅱ、Ⅲ

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10 B.15 C.20 D.30

场内交易市场的特征是（ ）。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于()。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同A.①②③

下列关于合伙企业的说法，正确的是()。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任 B.合伙企业具有独立的法人主体资格 C.合伙企业的财产属于合伙人共有 D.合伙企业与

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B、违法所得超过30万元的，没收全

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3 D.5

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、

上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以主要方股票市价、独立财务顾问估值、净资产账面值等为定价依据，其关注的内容不包括（ ）。A、申请人是否提供独立财务顾问对交

下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。A.违反规定收取手

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公...

违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下 B.3万元以上30万元

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保...

下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。A.资本投入不同 B.法律地位不同 C.财产独立性不同 D.承担的责任不同

下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()元。A.1000万 B.2000万 C.5000万 D.

证券承销的方式有（ ）①代销②包销③助销④直销A.②③ B.①②③ C.①②④ D.①②③④

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙...

下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明