选择题：证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B、违法所得超过30万元的，没收全

题目内容：

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。

A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B、违法所得超过30万元的，没收全部财产 C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D、没有违法所得的，只需责令其停止承销

参考答案：

答案解析：

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B、最近24个月内因执业行为违反行业规

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B、最近24个月内因执业行为违反行业规

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

下列选项中，说法正确的是（）。A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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患儿，3岁。病毒性心肌炎病史4个月，乏力，憋气，心悸不宁，活动后症状加重，手足心热，舌光红少苔，脉细数。其应首选的方剂是A.沙参麦冬汤 B.桂枝甘草龙骨牡蛎汤

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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