按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，...

按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，...

（ ）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。A.中国人民银行 B.财政部 C.国家外汇管理局 D.中国证监会

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券...

有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的...

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执...

证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身...

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对

金融市场的发展趋势包括（ ）。Ⅰ．金融全球化 Ⅱ．金融自由化Ⅲ．金融工程化 Ⅳ．资产证券化A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任

（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议 B.证券转让协议 C.证券买卖协议

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下

下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。Ⅰ．主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议Ⅱ．决定公司财务负责人报酬Ⅲ．拟订公司内部管理机构设...

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（    ）以上，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。A、60% B、70% C、80% D、9

下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（ ）。A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证

2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年...

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。

自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与金融期货交易。A.产品认知能力 B.经济实力 C.生理及心理承受能力 D.风险控制能力

营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前（ ）月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个...

期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。