基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会 B.在宣传

（ ）是金融市场上主要的资金供应者。A.个人居民 B.中央银行 C.金融机构 D.政府

开放式基金的投资人开立的（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A、基金账户 B、证券账户 C、资金账户 D、第三

（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A、内部控制原则 B、内部控制理念 C、内部控制环境 D、内部控制目标

我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。A、核准制 B、注册制 C、公司制 D、契约制

基金销售适用性的指导原则不包括（ ）。A、投资人利益优先原则 B、全面性原则 C、客观性原则 D、综合性原则

（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会 B、基金业协会

一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。A、可以撤销 B、不得撤销 C、可以撤销，但必须在3日内提出 D、在基金登记前可随时撤销

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A、7日 B、10日 C、20日

存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。A、当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关

（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A. 加强监管力度 B. 制定监管法规 C. 加强从业人员教育 D. 加强基金管理人的内部控制机制建

基金售后服务不包括（）。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径  B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务  C.提醒客户及时核对交易确

对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A. 10日

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10 B.15 C.30 D.45

公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于( )的股东。A.20％  B.25％  C.30％  D.35％

非公开募集基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资 B.承销证券 C.投资上市交易的股票. 债券 D.从事内幕交易. 操纵证券交易价格及其他不正当的证券

（）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000 B.2001 C.2002 D

内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。A.环境控制 B.风险控制 C.投资管理 D.信息披露

关于职业道德，下列说法不正确的是（ ）。A. 是一般社会道德在职业活动中的具体化 B. 与职业活动、职业关系密切相关 C. 基本内容往往会随社会进步而改变 D.

下列关于基金的说法，错误的是（ ）A.基金反映的是一种信托关系 B.基金是一种受益凭证 C.基金是一种直接投资工具 D.基金所筹集的资金主要投向有价证券