选择题:( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。A、证券交易所 B、中国证监会及其派出监管机构 C、证券业协会 D、证券公司内部 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: ( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。 A、证券交易所 B、中国证监会及其派出监管机构 C、证券业协会 D、证券公司内部 参考答案: 答案解析:
下列属于证券经纪人不得有的行为的是( )。A、向客户介绍证券投资的基本知识 B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C、向客户传递由证 下列属于证券经纪人不得有的行为的是( )。A、向客户介绍证券投资的基本知识 B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C、向客户传递由证 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
中国证券业协会自律监察专业委员会,按照有关规定对证券投资咨询人员进行( ),证券投资咨询人员不服的,可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分 中国证券业协会自律监察专业委员会,按照有关规定对证券投资咨询人员进行( ),证券投资咨询人员不服的,可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 B、金融产品存续期间 下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 B、金融产品存续期间 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
协会在收到投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册并提交的完整申请材料后( )日内完成注册。A、10 B、20 C、30 D、60 协会在收到投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册并提交的完整申请材料后( )日内完成注册。A、10 B、20 C、30 D、60 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
不属督脉主治的是A.中风 B.固脱作用 C.脏腑病 D.妇科病 E.神志病 不属督脉主治的是A.中风 B.固脱作用 C.脏腑病 D.妇科病 E.神志病 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案